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03/28 2017
投资者适当性制度是资本市场的一项基础制度,制定统一的适当性管理规定,是落实国务院有关文件部署和依法监管、从严监管、全面监管工作要求,明确、强化经营机构的适当性管理义务,...
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11/04 2016
问:《私募基金管理人登记法律意见书》和《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》的基本要求有哪些? 答: 从已提交的《私募基金管理人登记法律意见书》和《私募基金管理人重大...
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11/04 2016
中基协发〔2016〕4号 根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求,中国证券投资基金业协会(以下简称中国基金业协会)自2014年2月7日起正式开展...
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11/04 2016
第一条 为加强对做市商做市业务的监督管理,规范做市商行为,保护投资者合法权益,根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)、《全国中小企业股份...
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11/04 2016
各省、自治区、直辖市人民政府,国务院各部委、各直属机构: 进一步促进资本市场健康发展,健全多层次资本市场体系,对于加快完善现代市场体系、拓宽企业和居民投融资渠道、优化资源...
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11/04 2016
为了加强对上市公司募集资金的监管,提高募集资金使用效益,根据《证券法》以及《上市公司证券发行管理办法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板...